时间:2020-02-16 03:46:52
1、单项选择题 服务监测由服务监督和（）组成
A、服务目标
B、服务设计
C、服务测量
D、服务流程
2、单项选择题 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A、责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B、处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
3、单项选择题 依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免()
A.证券交易所的理事会
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券业协会
4、单项选择题 下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?()
A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员
B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C.张某因故和某证券公司解除劳动合同
D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某
5、多项选择题 下列哪些产品的包装不符合《产品质量法》的要求?()
A.某商场销售的“三星”彩电只有韩文和英文的说明书
B.某厂生产的火腿肠没有标明厂址
C.某厂生产的香烟上没有标明“吸烟有害身体健康”
D.某厂生产的瓶装葡萄酒没有标明酒精度
6、多项选择题 发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于()
A.投入生产，用于购置新的生产设备
B.弥补亏损
C.偿还债务
D.装修办公楼室内采风设备等
7、单项选择题 居民甲在某商场购得1台“多功能食品加工机”，回家试用后发现该产品只有一种功能，遂向商场提出退货，商场答复：“该产品说明书未就其使用性能作明确说明，且产品本身无质量问题，所以顾客应向厂家索赔，商场概不负责。”对此，顾客应该怎么办?()
A.应当要求销售者给予退换
B.只能向生产者要求退换
C.可选择向销售者或生产者要求退换并给予赔偿
D.因未当场认真检验商品，所以不能要求退换
8、多项选择题 某甲喜好品酒，某日花500元向乙商场购茅台酒一瓶，饮后产生种种不适症状，住院治疗共花费1000元。经检验，某甲所购茅台酒为假酒。甲可以以下列哪些方法实现救济?
A.主张买卖合同无效，要求返还500元价款，并依法要求乙赔偿损失
B.要求乙给付真茅台酒一瓶，并赔偿损失
C.依《消费者权益保护法》，要求乙给付相当于价款二倍的罚款，并赔偿损失
D.主张乙违约，要求乙承担违约责任
9、单项选择题
居住某市南区的唐某向本市电信局支付2000元初装费安装电话一部，2个月后，唐某发现话费单上出现自己从未打过的长途电话，话费150余元，遂找电信局交涉，经查系电信局设备技术故障所致，唐某多次要求电信局作进一步的解释并保证以后不再发生此类事情，电信局未予确认。不久，此类事情再次发生，唐某再次找电信局交涉，并要求电信局双倍返还多收的话费共计600余元。
电话局遂派人到唐某所在单位，要求其单位领导做唐某的工作，让唐某不要再去电信局纠缠。此举引起唐某单位同事、邻居多人围观，议论纷纷，有人认为唐某意图趁机讹诈电信局。唐某甚怒，遂又找到电信局。电信局负责接待的人说：“我们把多收的话费退给你，你不要，那你去法院告我们好了。你不是想要钱吗?开个价，10万、20万都可以。”唐某觉得羞辱无比，决意起诉电信局。
请根据以上案情，回答问题：唐某的诉讼请求中有拆机终止电话服务合同，退还初装费2000元的要求。电信局以上级主管部门有文件规定为由，只同意退还70%，对此应如何判断?
A.电信局应退还全部初装费
B.电信局应退还70%的初装费来源：
C.如电信局承担多收的300元话费，则只退还70%的初装费
D.如电信局不承担多收的300元话费，则应退还全部初装费
10、单项选择题 根据产品质量法的有关规定，某食品厂生产奶粉(袋装)，该厂在奶粉的包装袋上应当标明()
A.奶粉的生产日期
B.奶粉的保质期，如1年
C.奶粉的生产日期、保质期和失效日期，必须同时具备，缺一不可
D.奶粉的生产日期和保质期或者失效日期
11、多项选择题 因虚假广告而购买商品或者接受服务，其合法权益受到损害的，消费者可以请求赔偿。下列关于赔偿义务人的确定正确的有哪些?()
A.广告的经营者发布虚假广告的，消费者可以请求行政主管部门予以惩处
B.广告经营者不能提供经营者的真实名称、地址的，应当承担赔偿责任
C.消费者只能向利用虚假广告提供商品或者服务的经营者请求赔偿，而不能向广告经营者请求赔偿，因为广告经营者并没有直接获利
D.既然是因虚假广告而受害，故不一定是产品质量的问题。无论产品质量合格与否，产品的生产者、销售者都不承担责任。
12、多项选择题 依据有关规定，《消费者权益保护法》不适用于下列哪几种情况()
A.某农民购买并直接用于农业生产的生产资料
B.某企业单位购买其他企业汽车配件准备装配汽车以便于出售的
C.某种子公司购买小麦种子并准备销售给农民使用的
D.王某购买一台彩电准备送给他人当结婚贺礼的
13、多项选择题 马某在一家商场购物，经几次试穿终于选中价值280元的一条超短裙，但在付款的时候马某又担心这条裙子太暴露，遂决定不买。营业员刁某对马某的行为非常不满，执意要求马某买下裙子，否则就要我商场保安。营业员刁某没有侵犯马某的哪些权利?
A.安全保障权
B.人格尊严权
C.公平交易权
D.自由选择权
14、单项选择题 依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定()
A.应由国务院证券监督管理机构决定
B.由发行人与承销的证券公司协商确定
C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定
D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
15、单项选择题 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?
A、适用于向不特定对象公开发行的证券
B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C、由主承销和参与承销的证券公司组成
D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日
16、单项选择题 下列店堂告示，哪一个没有违反《消费者权益保护法》的规定?
A.“本店商品一旦售出概不退换”
B.“购买总额在十元以下者，请恕本商场不开发票”
C.“钱物请当面点清，否则后果自负”
D.“如售假药，包赔顾客20，000元”
17、单项选择题 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?
A、查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户
B、现场检查
C、限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日
D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
18、单项选择题 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（）
A、人民币五千万元
B、人民币一亿元
C、人民币五亿元
D、人民币十亿元
19、多项选择题 李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?()
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
20、单项选择题 某酒厂用食用酒精兑制成白酒，使用本厂酿制的粮食白酒“幸福特曲”的包装及标贴向社会销售。该种勾兑制成的白酒理化、卫生指标符合标准，每瓶售价仅为“幸福特曲”的四分之一，销售状况甚好。对该厂的上述作法应如何定性?()
A.属于以假充真行为
B.有关指标符合国家标准，不属以假充真行为
C.与“幸福特曲”差价显著，不属以假充真行为
D.国家允许生产代粮白酒，不属以假充真行为
21、多项选择题 下列说法正确的有：（）
A.行政复议案件的审理应当由3名以上的行政复议人员参加
B.进行现场勘验所用时间不计入行政复议审理期限
C.鉴定所用时间不计入行政复议审查期限
D.行政复议期间涉及专门事项需要鉴定的，由行政复议机构依职权委托鉴定机构进行鉴定
22、单项选择题 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?
A、收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C、收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D、收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
23、单项选择题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。超市门口贴的警示标志具有何种效力?
A.民事效力
B.行政效力
C.合同效力
D.无效
24、单项选择题 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
A、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B、证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D、证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
25、多项选择题 公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?
A.证券监督管理机构
B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员
C.证券交易所
D.承销的证券公司
26、单项选择题 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施?
A、经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B、经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C、可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D、可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
27、单项选择题 申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院授权的部门
D、省级人民政府
28、单项选择题 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的?
A、公司股本总额不少于人民币三千万元
B、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C、公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
29、多项选择题 行政机关对产品质量违法行为作出行政处罚后，当事人不服的，可以在接到处罚通知之日起15日内采取如下哪些办法?
A.向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议
B.向人民法院起诉
C.请求检察机关审查行政处罚的合法性
D.请求原处理机关复议
30、多项选择题 持有一个股份有限公司已发行的股份的5%的股东.如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有()。
A.将获得差价收益
B.所得收益归该公司所有
C.公司董事会有权收回该股东所得收益
D.该收益归国家所有
31、单项选择题 某厂开发一种新型节能炉具，先后制造出10件样品。后样品中有6件丢失。1996年某户居民的燃气罐发生爆炸，查明原因是使用了某厂丢失的6件样品炉具中的一件，而该炉具存在重大缺陷。该户居民要求某厂赔偿损失。某厂不同意赔偿，下列理由中哪一个最能支持某厂的立场?
A.该炉具尚未投入流通
B.该户居民如何得到炉具的事实不清
C.该户居民偷盗样品，由此造成的损失应由其自负
D.该户居民应向提供给其炉具的人索赔
32、多项选择题 消费者在购买、使用商品或接受服务时，其合法权益受到损害的，可以采取下列哪些措施?
A.对产品瑕疵问题只能向销售者要求赔偿
B.要求生产者、销售者承担连带赔偿责任
C.对产品缺陷造成人身、财产损害的，既可以向销售者要求赔偿，也可以向生产者要求赔偿
D.消费者因原企业分立、合并的，可以向变更后承受其权利、义务的企业要求赔偿
33、单项选择题 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（）
A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C、为投资者提供证券咨询服务
D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
34、单项选择题 某塑胶企业在本市晚报上作虚假广告，声称提供质优价廉的塑钢门窗。李林看到广告后，按照晚报上提供的电话，买了一套塑钢门窗。哪知没用几日就出现断裂现象。以下对于李林实现自己的权利的方式说法正确的是：()
A.只能找到该塑胶企业要其承担责任
B.不可以要求晚报承担赔偿责任
C.自认倒霉
D.晚报不能提供该塑胶企业的真实名称、地址的，应当承担赔偿责任
35、单项选择题 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?
A、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B、证券公司应当加入证券业协会
C、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D、证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
36、单项选择题 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：()
A、设立、收购或者撤销分支机构
B、变更业务范围或者注册资本
C、证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D、变更公司章程中的一般条款
37、单项选择题 依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?
A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B、上市公司最近二年连续亏损的
C、公司解散或者被宣告破产的
D、公司有重大违法行为的
38、单项选择题 下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?
A、证券账户、结算账户的设立
B、证券的托管和过户
C、证券交易所上市证券交易的清算和交收
D、受发行人的委托派发证券权益
39、单项选择题 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于()年
A、五年
B、十年
C、二十年
D、二十五年
40、单项选择题 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（）
A、公司有重大违法行为
B、公司最近三年连续亏损
C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
41、多项选择题 下列各项中销售者、生产者的行为不符合法律规定的是哪些?
A.张三在超市买了一个电暖器，保修期内修了两次仍不合格，超市表示可以给予更换，但不能退货
B.某方便面厂家作推销，在大街上展示了其方便面样品，李某买了几包，回去发现与样品不太一样，少了两种配料
C.王某在超市买东西，随身带了一个小包，出来时被保安拦住要检查，王某一气之下，把包里东西倒了出来
D.某西瓜摊前黑板上写“一角”，刘某见如此便宜，便买了10斤，不料摊主便要10元，后来发现一角后面隐约写着两个小字“一两”
42、单项选择题 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件?
A、该债券的期限为2年
B、该债券的累计发行额为人民币8000万元
C、筹集的资金投向符合国家产业政策
D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
43、单项选择题 一日，李女士在家中做饭时高压锅突然爆炸，李女士被炸飞的锅盖击中头部，抢救无效死亡。后据质量检测专家鉴定，高压锅发生爆炸的直接原因是设计不尽合理，使用时造成排气孔堵塞而发生爆炸，本案中，可以以下列何种依据判定生产者承担责任。（）
A、产品存在的缺陷
B、产品买卖合同约定
C、产品默示担保条件
D、产品明示担保条件
44、单项选择题 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的?
A、发行人应当承担赔偿责任
B、上市公司应当承担赔偿责任
C、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D、证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
45、单项选择题 我国《消费者权益保护法》中第一次规定了适用惩罚性赔偿制度的立法例。对下列经营者的哪一行为，消费者可以依法按其所支付价款的两倍要求经营者赔偿其损失?
A.不具备产品应当具备的性能而事先未作说明
B.所售产品包装上未注明出厂日期和保质期
C.谎称某国内私营企业产品为“美国进口原装”
D.出售国家明令淘汰的产品
46、单项选择题 根据《产品质量法》的规定，下列关于因产品缺陷造成受害人死亡，侵害人应当赔偿的范围的表述哪些是正确的?
A.以丧葬费和抚恤费为限
B.以医疗费、丧葬费为限
C.以医疗费、丧葬费、抚恤费、死者生前抚养的人必要的生活费为限
D.医疗费、因误工减少的收入、丧葬费、抚恤费、死者生前抚养的人必要的生活费等费用
47、多项选择题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。王某、侯某与超市的纠纷可以以下途径解决：()
A.与超市协商和解
B.向有关行政部门申诉
C.向人民法院起诉
D.由消费者协会调解
48、单项选择题 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?
A、通知处境管理机关依法阻止其处境
B、责令其限期改正
C、责令其转让所持证券公司的股权
D、限制其股东权利
49、单项选择题 可能危及人体健康和人身、财产安全的工业产品，在未制定国家标准、行业标准的情况下，必须符合()要求。
A.部颁标准
B.同等情况下其他类似行业的标准
C.保障人体健康，人身、财产安全的要求
D.技术监督管理部门的要求
50、单项选择题 因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?()
A.技术性停牌
B.临时停市
C.及时提出报告
D.采取制裁措施
51、多项选择题 强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向()提交中期报告，并予以公告。
A.财政部
B.审计署
C.国务院证券监督管理机构
D.证券交易所论
52、多项选择题 在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易()
A.公司有违法行为发生
B.公司最近两年连续亏损
C.公司将所募集的资金用于弥补亏损
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的
53、多项选择题 某医院给病人高某开的治疗湿疹的药物，使用后反而加重了病情。经检验，这批药因在医院库存房存放过久已经变质。下列有关该案处理的表述中哪些是正确的?()
A.对医院应依据《产品质量法》进行处罚
B.对医院应依据《药品管理法》进行处罚
C.医院应赔偿给高某带来的损失
D.药品生产者应承担赔偿责任
54、单项选择题 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?
A、应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B、必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C、在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
55、单项选择题 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
56、单项选择题 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的?
A、上市报告书
B、申请股票上市的股东大会决议
C、未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
57、单项选择题 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的?
A、前一次公开发行的公司债券尚未募足
B、对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C、违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D、公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
58、单项选择题 某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件()
A.该债券的期限为1年
B.该债券的实际发行额为6000万元
C.该公司的年资产额为1.5亿元
D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
59、单项选择题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。王某可以行使以下哪些权利来补偿自己的损失?
A.要求销售者给予退货
B.要求生产者给予调换
C.选择销售者或生产者要求予以退换
D.既不能向销售者也不能向生产者提出要求来源：的美女编辑们
60、单项选择题 依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”：（）
A、公司的经营方针和经营范围的重大变化
B、公司发生轻微亏损或者损失
C、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
61、单项选择题 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A、证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、证券交易所会员大会
D、证券交易所理事会
62、多项选择题 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票，甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
A.客户乙要求买入某种股票1万股户单时，每股17.8元人民币，但客户乙的开户账户上只有10万元人民币。为了保证客户乙能及时买到股票，甲公司决定暂时借给客户乙8万元人民币
B.客户乙要求甲公司为其在该公司开立的账户保密，甲公司认为乙要求过分，其有权公开账户号码
C.某交易日，客户乙所持有的A股价格猛烈上涨，虽然乙只有1000股，但甲公司为了更好地吸引客户，决定再借给乙该种股票1000股供其抛售
D.甲证券公司在接受乙的委托之后，根据委托协议向乙收取一定的费用
63、单项选择题 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
64、单项选择题 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?
A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D、任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
65、单项选择题 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（）
A、已公开的公司分配股利的计划
B、公司股权结构的重大变化
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
66、单项选择题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。如王某和侯某决定同时向超市所在地基层法院起诉，该法院对这两个案件可以怎样处理?
A.可以合并审理，因为被告是同一人
B.可以合并审理。因为王与侯某是夫妻
C.不可以合并审理，因为是两个不同案子且原告不同
D.由法院自行决定是否合并审理
67、单项选择题 依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的?
A、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上
B、公司预期利润率可达同期银行存款利率
C、最近三年连续盈利，并可向股东支付股利
D、最近三年内财务会计文件无虚假记载
68、单项选择题 依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?
A、有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C、最近三年连续盈利
D、公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
69、单项选择题 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B、注册资本不低于人民币二亿元;
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
D、有完善的风险管理与内部控制制度
70、单项选择题 股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之()的，为发行失败。
A、五十
B、六十
C、七十
D、八十
71、单项选择题 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的?
A、证券交易所的有关人员
B、证券监督管理机构工作人员
C、发行人控股公司的监事
D、持有公司百分之三以上股份的自然人
72、单项选择题 王某到超市购买了一台多功能洗衣机，回家后才发现该机只有一种功能，即洗衣服，其他所列功能均未发现。王某向超市提出质疑，超市负责人回答说：“产品是工厂起的名，说明书不明确是工厂的事，没有质量问题，本店概不负责。”隔了几日，王某的妻子侯某到该超市购物，出来时，保安怀疑她手中的小包，要求打开检查，被侯某拒绝，双方发生争执，保安一时火起，打了侯一拳，致使侯轻度脑震荡，住院一星期，花去医药费3000元。事后，超市以门口已贴有“概不带包入内，违者应接受检查”的警示为理由，拒绝承担责任。侯某的3000元医药费应由谁负担?
A.保安承担，因为打人超出保安工作范围，商场不需对此负责
B.保安与商场
C.由商场承担
D.先找保安，如找不到或保安无力承担，才能再找商场
73、单项选择题 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A、二十
B、三十
C、四十
D、五十
74、单项选择题 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?
A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
75、单项选择题 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施（）
A、向国务院证券监督管理机构申请复核
B、向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C、向证券交易所设立的复核机构申请复核
D、向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
76、多项选择题 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任?
A.发行人的董事、监事、经理
B.承销商的董事、监事、经理
C.出具证券投资咨询意见的咨询机构
D.出具法律意见书的律师事务所
77、单项选择题 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的?
A、禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B、依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C、国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
78、多项选择题 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?
A.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告
C.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约