时间:2017-10-01 14:22:26
1、多项选择题
甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。
甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）
A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
2、单项选择题 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。
A．50%
B．80%
C．100%
D．150%
3、单项选择题 某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元
4、多项选择题 期货公司可以申请经营的业务有（）。
A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务
5、多项选择题 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担
C．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
D．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
6、单项选择题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3年
B．5年
C．6年
D．8年
7、多项选择题 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（）。
A．涨跌停板制度
B．当日无负债结算制度
C．保证金制度
D．大户持仓报告制度
8、单项选择题 甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是（）。
A.该转让行为不需报监管机构批准
B.该转让行为应当报中国证监会批准
C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
9、单项选择题
某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。
根据上述事实，请回答下题
A.王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认
B.王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职
D.王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
10、判断题 期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（）
11、判断题 期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）
12、不定项选择 股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
A．知识测试要求
B．可用资金要求
C．交易经历要求
D．交易规模及自有资金要求
13、单项选择题 在我国，结算担保金用于（）。
A．应对结算会员违约风险
B．维持期货交易所各项设施的正常运行
C．弥补期货交易所的损失
D．补偿结算会员的投资损失
14、多项选择题 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（）。
A．通报批评
B．公开谴责
C．暂停从事交易所期货业务
D．撤销任职资格或取消从业资格
15、单项选择题 《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（）。
A．国有公司、企业直接经办的工作人员
B．国有公司、企业直接负责的主管人员
C．国有公司、企业的董事长、总经理
D．国有公司、企业的上级领导
16、单项选择题 对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照（）补偿规则进行补偿。
A．个人投资者
B．机构投资者
C．个人和机构投资者
D．保证金损失的90%
17、不定项选择 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。
A．期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
B．投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
C．期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
D．投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录
18、单项选择题
甲 是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。
如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）
A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲、期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
19、多项选择题 发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
A．变更公司章程
B．作出终止业务等重大决议
C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
D．被有权机关立案调查或者采取强制措施
20、单项选择题 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
21、多项选择题 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。
A．高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B．符合持续性经营规则
C．近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D．近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
22、单项选择题 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A．当事人起诉状中在先的诉讼请求
B．侵权诉讼请求
C．违约诉讼请求
D．标的额较大的诉讼请求
23、单项选择题 甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）
A.要求期货公司承担违约责任
B.要求期货公司承担侵权责任
C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
24、单项选择题
综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A．5个
B．10个
C．20个
D．30个
25、多项选择题 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。
A．提高交易保证金标准
B．调整涨跌停板幅度
C．按一定原则减仓
D．以上都正确
26、单项选择题 期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（）。
A．50万元
B．100万元
C．200万元
D．300万元
27、多项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：
A． 甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
28、多项选择题 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。
A．调整涨跌停板幅度
B．限制会员的最大持仓量
C．提高保证金
D．暂时停止交易
29、多项选择题 根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。
A．对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
30、单项选择题 甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪
31、多项选择题
甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。
根据上述事实，请回答以下题。
A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
32、多项选择题
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）
A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
33、单项选择题 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）
A.客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
34、多项选择题
甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。
根据上述事实，请回答下题
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.交割仓库
D.期货交易所
35、单项选择题
综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
36、单项选择题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．财政部
37、多项选择题 下列说法中正确的是（）。
A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金包括已经计入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
38、多项选择题 下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。
A．期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
B．期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外
C．期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿
D．期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担
39、单项选择题 风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在（）工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
A．10%；3个
B．15%；3个
C．20%；5个
D．30%；7个
40、判断题 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）
41、多项选择题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。
期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）
A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本
B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算
C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算
D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入&ldqu o;因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
42、判断题 会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。（）
43、单项选择题 2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
44、多项选择题 内幕信息的知情人员，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。
A．职业地位
B．监督地位
C．管理地位
D．作为专业顾问履行职务
45、多项选择题 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
A．约见谈话
B．口头警示
C．责令处分责任人员
D．限期说明情况
46、单项选择题 单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。
A．3年以下有期徒刑或者拘役
B．5年以下有期徒刑或者拘役
C．3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D．5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
47、多项选择题 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。
A．《期货公司管理办法》
B．《公司法》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货从业人员管理办法》
48、单项选择题
吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。
A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
49、单项选择题 期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A．交易保证金的10%
B．结算准备金的20%
C．手续费收入的20%
D．经营利润的30%
50、多项选择题 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。
A．内容
B．处理方式
C．格式
D．处理日期
51、判断题 期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）
52、多项选择题 期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（）
A．贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B．获取不正当利益的
C．向投资者隐瞒重要事项的
D．违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
53、多项选择题 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A．成交时间
B．委托回报
C．成交结果
D．结算流程
54、单项选择题 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。
A．违规交易
B．内幕交易
C．透支交易
D．非法交易
55、多项选择题 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
A．从事或者变相从事期货自营业务
B．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C．对外担保
D．经营境外期货经纪业务
56、多项选择题 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为有（）。
A．贬低或诋毁其他机构、从业人员
B．采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
C．利用与有关组织的关系进行业务垄断
D．在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
57、多项选择题
甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。
根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是（）
A.净资本不低于12亿元
B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度
D.具有满足业务需要的技术系统
58、单项选择题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D．申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
59、单项选择题 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
A．基础结算会员
B．非结算会员
C．全面结算会员
D．特别结算会员
60、单项选择题 某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为（）
A.8亿元
B.2.5亿元
C.7.5亿元
D.8.5亿元
61、单项选择题 期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个
62、多项选择题 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。
A．责令参加培训
B．书面警示
C．增加内控合规自查次数
D．专项调查和暂停受理或者办理相关业务
63、单项选择题 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）
A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
64、多项选择题 根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担责任。
A．违约会员的自有资金
B．结算担保金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金
65、单项选择题 期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构
66、单项选择题 在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．商务部
67、多项选择题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（）。
A．对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B．从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
C．从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
D．从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
68、多项选择题 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
A．及时告知投资者有关期货业务的情况
B．严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C．对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D．在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
69、多项选择题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。
A．银行存款
B．股票、债券
C．黄金、理财产品
D．基金、期货权益
70、多项选择题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。
A．职业品德
B．执业纪律
C．专业胜任能力
D．职业责任
71、单项选择题 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。
A．侵权行为发生地
B．侵权结果发生地
C．当事人选择的诉由
D．违约方住所地
72、单项选择题
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。
拟设立的全资公司为（）
A.证券公司的分支机构，属于金融机构
B.证券公司的子公司，属于金融机构
C.证券公司的分支机构，不属于金融机构
D.证券公司的子公司，不属于金融机构
73、多项选择题 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。
A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任
B．由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任
C．客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任
D．期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
74、多项选择题 关于期货交易行为责任，下列说法正确的有（）。
A．期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任
B．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
C．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担
D．期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任
75、单项选择题 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（）批准。
A．国务院法制委员会
B．期货交易所会员大会或股东大会
C．中国证监会
D．中国期货业协会
76、单项选择题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
A．中国期货业协会
B．中国期货保证金监控中心公司
C．中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D．中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
77、多项选择题 期货交易所的结算会员由（）组成。
A．交易结算会员
B．一般结算会员
C．全面结算会员
D．特别结算会员
78、多项选择题 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（）
A.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
C.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
79、多项选择题 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（）。
A．谈话
B．提示
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．记入信用记录
80、单项选择题
长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易，10月该营业部超出经营范围，与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营，11月该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
根据上述材料，请回答以下问题。
A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销；经期货公司追人，合同有效
C.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
D.因教育局不具备从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销；经市政府追人，合同有效
81、多项选择题 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）
A．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B．限制会员实物交割总量的
C．违反规定收取手续费的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
82、多项选择题 某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（）
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会做出决议
83、单项选择题 期货公司存管的期货保证金属于（）。
A．期货公司所有
B．期货交易所所有
C．中国证监会所有
D．客户所有
84、多项选择题 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
A．期货公司
B．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D．期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
85、单项选择题 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，（）定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
A．财政部
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国银监会
86、单项选择题 期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）
A.应当由股东会作出决议
B.应当根据章程的规定进行提名和聘任
C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
87、多项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A．非期货公司会员
B．期货公司会员
C．结算会员
D．非结算会员
88、单项选择题 期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。
A．期货公司
B．客户
C．期货交易所
D．国务院期货交易管理机构
89、多项选择题 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）
A.刘某
B.王某
C.张某
D.来源:91考试网 www.91eXam.org李某
90、多项选择题 证券公司应当建立完备的协助开户制度，（）。
A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险
C．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D．告知期货保证金安全存管要求
91、多项选择题 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（）
A．违反规定使用、分配收益的
B．违反规定接纳会员的
C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
92、单项选择题 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。
A．后续缴纳的保障基金补偿
B．风险准备金补偿
C．期货交易所的自有资金补偿
D．期货公司的自有资金补偿
93、多项选择题
综合题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．予以训诫，并处以1万元罚款
94、单项选择题
刘某为甲期货公司的从业人员， 在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
95、多项选择题 申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（）
A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格
B．有合格的经营场所和业务设施
C．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录
D．从业人员具有期货从业资格
96、单项选择题 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。
A．2007年4月20日
B．2007年7月4日
C．2008年4月30日
D．2008年6月1日
97、多项选择题 期货交易所向会员收取的保证金分为（）。
A．风险准备金
B．结算准备金
C．交易保证金
D．结算保证金
98、单项选择题 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。
A．其他客户的保证金
B．风险准备金和自有资金
C．自有资金和其他客户的保证金．
D．先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付
99、判断题 根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（）
100、单项选择题 在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．各地人事部门