时间:2017-10-01 05:43:04
1、多项选择题 发行人在申请办理证券初始登记时，如果股票属于网下发行的，还需要提供网下发行的证券持有人名册，证券持有人名册应当包括（）等内容。
A.证券代码
B.证券持有人证券账户号码
C.证券持有人有效身份证文件号码
D.本次登记的持有证券数量
2、判断题 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）
3、单项选择题 在新股发行过程中，老股东转让所得资金须保存在专用账户中，由（）进行监管。
A.证监会
B.保荐机构
C.证券业协会
D.发行人
4、判断题 在《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出第二阶段的改革措施包括主承销商应当建立透明的推荐决策机制。（）
5、多项选择题 询价对象应当符合的条件有（）。
A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B.依法可以进行股票投资
C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D.具有健全风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
6、多项选择题 在股票的估值方法中，（）通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。
A.市盈率法
B.市净率法
C.贴现现金流量法
D.以上都不对
7、判断题 战略投资者持有期的计算是自本次公开发行的股票上市之日起计算。（）
8、单项选择题 发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。
A.控股股东
B.实际控制人
C.中小投资者
D.持有公司5%股份以上投资者
9、判断题 申请在创业板上市的发行人，需满足最近三年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。（）
10、多项选择题 超额配售选择权的实施应当遵守（）的规定。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.中国证券业协会
11、多项选择题 在新股发行过程中，为提高财务信息披露质量，要进一步明确（）在财务会计资料提供、审核执业规范、辅导及尽职调查等方面的责任，坚决抑制包装粉饰行为。
A.发行人及其控股股东
B.实际控制人
C.会计师事务所
D.保荐机构
12、单项选择题 主板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。
A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
13、单项选择题 发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于（）。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
14、单项选择题 发行人申请在创业板上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的（）。
A.15%以上
B.20%以上
C.25%以上
D.30%以上
15、多项选择题 根据中国证监会于2010年3月发布的《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》，中国证监会鼓励保荐机构重点推荐（）领域的企业。
A.先进制造
B.化工
C.采矿
D.航空航天
16、判断题 发行人在申请办理证券初始登记时需要提交的材料中，应包括发行人法人有效营业执照副本原件、法定代表人对制定联络人的授权委托书。（）
17、多项选择题 在创业板中，发行保荐书应当包括（）内容。
A.发行人存在的主要风险
B.对发行人发展前景的评价
C.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
D.保荐机构与发行人的关联关系
18、判断题 在上网发行资金申购流程中，上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以价格区间下限填写委托单。（）
19、判断题 发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）
20、单项选择题 相对估值法也被称为（）。
A.可比公司法
B.市盈率法
C.市净率法
D.贴现法
21、判断题 2000年2月13日，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。（）
22、判断题 新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时间窗口。（）
23、单项选择题 询价对象属于原先按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，应自去除之日起已满（）个月。
A.6
B.12
C.18
D.24
24、判断题 网上发行是发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按照价格区间的下限申购。（）
25、多项选择题 发行人申请在创业板上市，应符合（）。
A.股票已公开发行
B.公司股本总额不少于5000万元
C.公司股东人数不少于300人
D.公司最近三年无重大违法行为
26、判断题 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）
27、判断题 在新股发行第二阶段改革措施中，发行人及其主承销商可以不披露参与询价的机构的具体报价情况。（）
28、多项选择题 如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下（）事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人（如有）参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
A.上市公司受到中国证监会公开批评
B.上市公司受到证券交易所公开谴责
C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责
29、判断题 通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。（）
30、单项选择题 招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的，发行人应召开（），结合适合本公司的其他定价方法，分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.以上均不对
31、多项选择题 中国证监会于2010年发布了《关于深化新股发行体制改革的指导意见》，提出第二阶段改革措施包括（）。
A.进一步完善报价申购和配售约束机制
B.扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
C.增强定价信息透明度
D.完善回拨机制和中止发行机制
32、多项选择题 股票配售对象限于（）类别。
A.经批准募集的证券投资基金
B.全国社会保障基金
C.证券公司证券自营账户
D.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
33、判断题 保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题并向交易所报告。（）
34、判断题 主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（）
35、多项选择题 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报（）备案。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.中国证监会
D.证券交易所
36、多项选择题 新股发行体制改革的预期目标是（）。
A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化
B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率
C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，有意向申购新股的中小投资者适当倾斜
D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识
37、多项选择题 发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。
A.干扰询价对象正常报价和申购
B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C.推介资料有虚假记载、误导性陈述
D.推介资料有重大遗漏
38、多项选择题 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括（）。
A.发行人的行业分类、行业政策
B.发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位
C.发行人经营状况和发展前景分析
D.发行人盈利能力和财务状况分析
39、多项选择题 在新股发行过程中，发行人作为信息披露第一负责人，必须始终恪守诚实守信的行为准则，其基本责任是，为（）等中间机构提供真实、完整的财务会计资料和其他资料。
A.保荐机构
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.资产评估机构
40、判断题 推介资料不属于发行募集文件的组成部分。（）
41、多项选择题 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。
A.证券投资基金管理公司
B.证券公司
C.信托投资公司
D.保险机构投资者
42、判断题 询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。（）
43、单项选择题 在新股发行过程中，向网下投资者配售股份的比例原则上不低于本次公开发行与转让股份的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
44、判断题 在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（）
45、判断题 网上发行是发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按照价格区间的下限申购。（）
46、判断题 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（）
47、多项选择题 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露（）文件和事项。
A.上市公告书
B.公司章程
C.上市保荐书
D.上市计划书
48、判断题 与储蓄挂钩方式按具体做法不同可以分为专项存单方式和全额存款方式。（）
49、多项选择题 上海证券交易所上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日，申购流程是（）。
A.投资者申购
B.资金冻结、验资及配号
C.摇号抽签、中签处理
D.资金解冻
50、多项选择题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
A.未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
51、多项选择题 股票发行中的其他发行方式包括（）。
A."全额预缴款、比例配售、余额即退"方式
B."全额预缴款、比例配售、余额转存"方式
C.与储蓄存款挂钩方式
D.上网竞价方式
52、判断题 初步询价报价期间，配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（）
53、多项选择题 发行人申请首次在创业板公开发行股票，应符合（）。
A.依法设立且持续经营三年以上
B.最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D.发行后股本总额不少于3000万元
54、判断题 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（）
55、单项选择题 在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）个工作日内发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
56、多项选择题 我国股票发行历史上曾采取过（）等方式。
A.全额预缴款方式
B.储蓄存款挂钩方式
C.上网竞价
D.市值配售
57、单项选择题 在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，要进一步推进以（）为中心的发行制度建设，逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。
A.信息披露
B.材料审批
C.注册登记
D.信息核准
58、多项选择题 股票公开发行的“三公”原则指的是（）。
A.公开
B.公平
C.公允
D.公正
59、单项选择题 个人投资者作为询价对象应当具备（）年以上投资经验、较强的研究能力和风险承受能力。
A.3
B.4
C.5
D.6
60、判断题 发行人申请在创业板上市的，公开发行的股份应达到公司股份总数的25％以上。（）
61、多项选择题 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，转让双方存在（）的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。
A.关联关系
B.控制关系
C.均受同一实际控制人控制
D.合营关系
62、多项选择题 发行人在申请办理证券初始登记时，如果发行的股份涉及司法冻结或质押登记的，还需提供（）相关申请材料。
A.司法强制执行
B.抵押登记
C.司法协助执行
D.质押登记
63、单项选择题 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A.初步询价
B.累计投标询价
C.综合询价
D.判别询价
64、多项选择题 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于（）。
A.放宽投资者申购上限
B.申购单位
C.深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购
D.以上都不正确
65、判断题 股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人，但不加算银行同期存款利息。（）
66、多项选择题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（）。
A.初步询价
B.累计投标询价
C.资金代收付
D.股份初始登记
67、多项选择题 （）必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
A.发行人
B.主承销商
C.公司董事
D.为该次股票发行出具分析报告等推介资料的其他专业机构和人员
68、判断题 发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后股本总额不少于3000万元。（）
69、单项选择题 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第69号）规定，首次公开发行股票应通过（）的方式确定股票发行价格。
A.估值
B.询价
C.投标
D.竞价
70、判断题 投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。（）
71、多项选择题 在创业板中，发行人募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（）等相适应。
A.生产经营规模
B.财务状况
C.技术水平
D.管理能力
72、单项选择题 证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（），作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A.3个交易日内
B.5个交易日内
C.7个交易日内
D.10个交易日内
73、单项选择题 根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。
A.中国证券业协会
B.证监会
C.中国证券登记结算公司
D.公司所在地中国证监会派出机构
74、判断题 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。（）
75、多项选择题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（）及（）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。
A.交易所交易系统
B.交易所申购平台
C.登记结算公司登记结算平台
D.电话通讯方式
76、判断题 投资者重复申购股票除第1次申购为有效申购外，其余申购由上海证券交易所系统自动剔除。（）
77、判断题 向参与网上发行的投资者配售方式是指通过证券交易所交易系统公开发行股票。（）
78、单项选择题 中小板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后（）完整的会计年度。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个
79、多项选择题 战略投资者不得参与首次公开发行股票的（）。
A.网上询价
B.网下询价
C.初步询价
D.累计投标
80、多项选择题 发行人需在董事会就最终发行定价进行确认后两日内刊登公告，披露询价对象（）。
A.报价情况
B.董事会决议
C.独立董事的意见
D.监事会决议
81、单项选择题 运用可比公司定价法的比率指标P/B代表（）。
A.市盈率
B.市净率
C.负债率
D.利润率
82、多项选择题 沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日（简称"T日"）向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（）。
A.上午9：00～11：30
B.上午9：30～11：30
C.下午1：00～3：00
D.下午1：30～3：00
83、单项选择题 深圳证券交易所规定申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于（）股。
A.300
B.400
C.500
D.600
84、多项选择题 上市保荐书应包括的内容有（）。
A.发行股票、可转换公司债券的发行情况
B.保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
C.保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
D.对公司持续督导工作的安排
85、判断题 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。（）
86、单项选择题 拟发行股票的（）是定价的基础。
A.预期价值
B.合理估值
C.对应的资产价值
D.市场接受程度
87、判断题 股票定价前的路演推介，是首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价格而与专业机构投资者进行的直接沟通。（）
88、单项选择题 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（）。
A.公司股本总额不少于人民币1000万元
B.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C.公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
89、单项选择题 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，（）作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
A.基金公司
B.新股发行人
C.主承销商
D.证券交易所
90、单项选择题 持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
91、判断题 在向战略投资者配售时，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。
92、判断题 除了目前有关办法规定的7类机构外，主承销商还可以自行推荐5～10名投资经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。（）
93、多项选择题 在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和职业纪律，并应对其所出具的文件的（）负责。
A.真实性
B.准确性
C.充分性
D.完整性
94、单项选择题 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。
A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.深圳和上海证券交易所
D.期货交易所
95、判断题 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。（）
96、多项选择题 发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（）。
A.战略投资者的选择标准
B.向战略投资者配售的股票总量
C.占本次发行股票的比例
D. 持有期限制
97、判断题 保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人牟取利益。（）
98、多项选择题 新股发行体制第一阶段改革主要推出的措施有（）。
A.完善询价和申购的报价约束机制
B.优化网上发行机制
C.对网上单个申购账户设定上限
D.加强新股认购风险提示
99、多项选择题 发行人在申请办理证券初始登记时，应当提交（）等文件。
A.股票登记申请
B.中国证监会关于股票发行的核准文件
C.承销协议
D.具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告
100、单项选择题 创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（）。
A.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B.证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算